上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告） 上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20                                   日公告）                                                编制日历：2025 年 04 月 22 日                        送出日历：2025 年 05 月 20 日              本摘抄提供本基金的贫瘠信息，是招募证明书的一部分。              作出投资决定前，请阅读完好的招募证明书等销售文献。 一、居品省略               上银中债 1-3 年国开行债 基金简称                                  基金代码        009560               券指数               上银中债 1-3 年国开行债 基金简称 A                                基金代码 A      009560               券指数 A               上银中债 1-3 年国开行债 基金简称 C                                基金代码 C      021138               券指数 C 基金管制东说念主         上银基金管制有限公司              基金托管东说念主       南 京 银 行股份有限公司                                       上市往返所及上市日 基金合同见效日       2020 年 06 月 11 日                    暂未上市                                       期 基金类型          债券型                     往返币种        东说念主民币 运作模式          庸碌洞开式                   洞开频率        每个洞开日                                       驱动担任本基金基金 基金司理          许佳                      司理的日历                                       证券从业日历      2012 年 07 月 01 日               《基金合同》见效后，采集 20 个职责日出现基金份额握有东说念主数目发火 200               东说念主或者基金钞票净值低于 5,000 万元情形的，基金管制东说念主应当在 10 个职责               日内在公告中赐与线路；采集 60 个职责日出现前述情形的，基金管制东说念主应 其他               当向中国证监会呈报并残酷治理决议，如握续运作、调遣运作模式、与其他               基金并吞或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行               表决。法律法规或中国证监会另有王法时，从其王法。 二、基金投资与净值推崇 （一）投资指标与投资策略               本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与场所指数雷同的总 投资指标               酬谢，追求追踪偏离度及追踪短处的最小化。               本基金主要投资于场所指数成份券及备选成份券，为更好终了投资指标，还               不错投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、政 投资限制          策性金融债、债券回购等固定收益类钞票、银行进款、同行存单以及法律法               规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会相关规               定。                                  第 1页，共 7页     上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告）              如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合              智商后，不错将其纳入投资限制。              本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投资待偿期为 1              至 3 年场所指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票              的 80%；每个往返日日终应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日              在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申              购款等。              本基金的投资场所指数为中债-1-3 年国开行债券指数。 主要投资策略       1、债券指数化投资策略；2、其他投资策略 功绩比较基准       中债-1-3 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%              本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、羼杂基金，高 风险收益特征              于货币市集基金。 注：详见《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》“九、基金的投资”。 （二）投资组合股产设置图表/区域设置图表 （三）自基金合同见效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较 图                          第 2页，共 7页       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告） 三、投本钱基金触及的用度 （一）基金销售相关用度 以下用度在申购/赎回基金经过中收取： 上银中债 1-3 年国开行债券指数 A 用度类型      份额(S)或金额(M)/握有期限(N)      收费模式/费率        备注           M申购费(前收    100 万元≤M费)        300 万元≤M          M≥500 万元                 1000.00 元/笔 赎回费       N                            第 3页，共 7页       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告）           N≥7 天                       0% 上银中债 1-3 年国开行债券指数 C 用度类型      份额(S)或金额(M)/握有期限(N)         收费模式/费率         备注 申购费(前收                                       不收取申购费 费)           N赎回费           N≥7 天                       0% （二）基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别              收费模式/年费率或金额                   收取方 管制费               0.15%                         基金管制东说念主和销售机构 托管费               0.05%                         基金托管东说念主 销售干事费 A 类         0.00%                         销售机构 销售干事费 C 类         0.10%                         销售机构 审计用度              80,000.00                     司帐师事务所 信息线路费             120,000.00                    王法线路报刊 其他用度              银行间账户着重费、银行汇划费等 注：1、本基金往返证券产生的用度和税负，按施行发生额从基金钞票扣除。 最终施行金额以基金按期呈报线路为准。 （三）基金运作笼统用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握有时刻，投资者需开销的运作费率如下表： 上银中债 1-3 年国开行债券指数 A       基金运作笼统用度测算明细的类别                        基金运作笼统费率（年化） -                                                             0.22% 上银中债 1-3 年国开行债券指数 C       基金运作笼统用度测算明细的类别                        基金运作笼统费率（年化） -                                                             0.32% 注：基金管制费率、托管费率、销售干事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报 线路的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与贫瘠教唆 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀投本钱金。     投资有风险，投资者购买基金时应沉着阅读本基金的《招募证明书》等销售文献。 本基金适合经基金管制东说念主客户适合性步调评估为风险承受才略品级 C2-C5 的有投资教学和无投资                                第 4页，共 7页       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告） 教学并能正确意志和对待本基金可能出现的投资风险的投资者。 风险及本基金的私有风险。其中，本基金的私有风险主要包括：      （1）投资策略性金融债的私有风险      ① 策略性银行改制后的信用风险：若将来策略性银行进行改制，策略性金融债性质有可能发生 较大变化，债券信用品级有可能相应治愈。基金投资可能面对一定信用风险。      ② 策略性金融债的流动性风险：策略性金融债投资者活动存在一定趋同性，在顶点市集环境下， 可能出现都集买入或卖出的情形，存在流动性风险。      ③ 投资都集度风险：策略性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生要紧事项变化，可能对基 金净值推崇产生要紧影响。      （2）场所指数的风险      ① 场所指数酬谢与债券市集平均酬谢偏离的风险：场所指数并不可完全代表扫数这个词债券市集。标 的指数成份债券的平均酬谢率不代表扫数这个词债券市集的平均酬谢率。      ② 场所指数波动的风险：场所指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者模式和 往返轨制等各式身分的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。      ③ 场所指数狡计出错的风险：指数编制方法的弱势可能导致场所指数的推崇与总体市集推崇产 生各异，从而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司不合指数的实时性、完好性 和准确性作念出任何承诺。场所指数值可能出现间隙，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损 失。      ④ 场所指数变更的风险：笔据基金合同王法，如发生导致场所指数变更的情形，基金管制东说念主可 以变更场所指数并治愈基金的功绩比较基准，基金投资组合将随之治愈，届时基金的风险收益特征 将可能发生变化，投资东说念主须承担此项治愈带来的风险与成本。      （3）基金追踪偏离风险      本基金还可能面对基金投资组合酬谢与场所指数酬谢偏离的风险，主要影响身分可能包括：      ① 由于场所指数治愈成份债券或变更编制方法，基金在相应的组合治愈中可能暂时扩大与场所 指数的组成各异，况且会产生相应的往返成本；      ② 指数治愈成份券以致其在组合权重发生变化时，可能暂时使本基金在相应的组合治愈中产生 追踪偏离度和追踪短处；      ③ 在场所指数编制中，债券利息狡计再投资收益，而基金再投资中无意能获取相通的收益率；      ④ 由于成份债券流动性原因以致本基金无法实时治愈组合权重或承担相应成本而产生追踪偏 离度和追踪短处；      ⑤ 在本基金指数化投资经过中，基金管制东说念主的管制才略，举例追踪指数的水平、手艺妙技、买 入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对场所指数的追踪进度；      ⑥其他身分产生的偏离。基金投资组合中个别债券的握有比例与场所指数中该债券的权重可能 不完全相通；因枯竭卖空、对冲机制异常他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来 的现款变动；因指数发布机构指数编制间隙等，由此产生追踪偏离度与追踪短处。      （4）指数编制机构住手干事的风险                            第 5页，共 7页    上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告）   本基金的场所指数由指数编制机构发布并管制和着重，将来指数编制机构可能由于各式原因停 止对指数的管制和着重，本基金将笔据基金合同的商定自该情形发生之日起十个职责日内向中国证 监会呈报并残酷治理决议，如更换基金场所指数、调遣运作模式，与其他基金并吞、或者圮绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将面对更换基金场所指数、调遣运作模式，与其他基 金并吞、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手场所指数的编制及发布至治理决议细目并践诺前，基金管制东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个往返日的指数信息顺从基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金投资运作， 该时刻由于场所指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在各异，影响投资收益。   （5）成份券停牌或失言的风险   场所指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌或面对失言风险，发生成份券停牌或面对失言 风险时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   ②可能面对因成份券刊行东说念主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而带来亏蚀的风险。   ③本基金运作经过中，当场所指数成份券发生分解负面事件面对退市或失言风险，且指数编制 机构暂未作出治愈的，基金管制东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策智商后实时对相关 成份券进行治愈，但并不保证能因此幸免该成份券对本基金基金财产的影响，当基金管制东说念主对该成 份券赐与治愈时也可能产生追踪偏离度和追踪短处扩大等风险。   （6）追踪短处贬抑未达商定指场所风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值贬抑在 0.35%以内，年化追踪短处贬抑在 4%以内，但因 场所指数编制王法治愈或其他身分可能导致追踪短处跳动上述限制，本基金净值推崇与指数价钱走 势可能发生较大偏离。 （二）贫瘠教唆   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、讲解信用、严慎发奋的原则管制和哄骗基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。   基金居品贵寓摘抄信息发生要紧变更的，基金管制东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变 更的，基金管制东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确获取基金的相关信息，敬请同期热心基金管制东说念主发布的相关临时公告等。   各方当事东说念主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商 未能治理的，应提交上海海外经济商业仲裁委员会笔据该会那时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。                         第 6页，共 7页       上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金居品贵寓摘抄更新（2025 年 05 月 20 日公告） 五、其他贵寓查询模式     以下贵寓详见上银基金管制有限公司网站网址：www.boscam.com.cn 客服电话：      《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》      《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管公约》      《上银中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招募证明书》 六、其他情况证明     无。                            第 7页，共 7页

上一篇：开云体育(中国)官方网站 investment banks 38%-kaiyun体育官方网站全站入口 (中国)官网入口登录    下一篇：欧洲杯体育不按通盘这个词当然年度进行折算-kaiyun体育官方网站全站入口 (中国)官网入口登录